2022年9月9日，吉林碳谷(836077.BJ)發(fā)布了關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所(證券交易場所)采取監(jiān)管措施或處罰情況的公告。公告顯示，吉林碳谷碳纖維股份有限公司(以下簡稱“公司”)自上市以來，嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不斷提高公司治理水平和完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運(yùn)營，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

鑒于公司擬向特定對象發(fā)行股票，按照相關(guān)要求，公司對最近五年是否被證券監(jiān)管部門和證券交易所(證券交易場所)采取監(jiān)管措施或處罰的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：

一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所(證券交易場所)處罰的情況

經(jīng)自查，公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、北京證券交易所處罰的情況。

二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所(證券交易場所)采取監(jiān)管措施及其整改情況

1、公司最近五年被證券監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施及其整改情況公司2020年9月收到中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對吉林碳谷碳纖維股份有限公司的監(jiān)管關(guān)注函》，關(guān)注函對公司會計核算、現(xiàn)金流量表列示等問題提出整改意見。

收到相關(guān)文件后，公司董事會高度重視，成立以董事長為組長的整改小組，仔細(xì)分析研究，拿出整改方案，全面整改。

2020年9月30日公司收到中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于吉林碳谷碳纖維股份有限公司相關(guān)問題整改情況驗(yàn)收意見的函》，確認(rèn)公司整改驗(yàn)收完成。

2、公司最近五年被證券交易所(證券交易場所)采取監(jiān)管措施及其整改情況2021年6月，公司收到全國股轉(zhuǎn)公司融資并購二部的《關(guān)于對吉林碳谷碳纖維股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》，主要針對公司于2021年5月19日所披露《前期會計差錯更正公告》所述對公開發(fā)行申報報告期財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行差錯更正事宜，對公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，對張海鷗、盧貴君采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

2021年9月，公司收到全國股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理二部出具的《關(guān)于對吉林碳谷碳纖維股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取口頭警示的送達(dá)通知》，認(rèn)為公司對超出預(yù)計范圍的日常關(guān)聯(lián)交易未及時履行信息披露義務(wù)，構(gòu)成信息披露違規(guī)，對公司及張海鷗采取出具口頭警示的自律監(jiān)管措施。

公司收到相關(guān)文件后，會同中介機(jī)構(gòu)及時進(jìn)行了自查，并對相關(guān)人員進(jìn)行了批評，公司董事長組織公司管理層重新學(xué)習(xí)相關(guān)信息披露及公司治理制度，進(jìn)一步完善公司治理，提高全員合規(guī)意識和風(fēng)險意識，強(qiáng)化信息披露質(zhì)量，杜絕類似問題再次發(fā)生。

經(jīng)自查，除上述情形外，公司最近五年不存在其他被證券監(jiān)管部門和證券交易所(證券交易場所)采取監(jiān)管措施的情況。

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