2022年8月23日，同力股份(834599.BJ)發(fā)布了關(guān)于收到北京證券交易所問詢函的公告。公告顯示，陜西同力重工股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2022年8月23日收到北京證券交易所上市公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對陜西同力重工股份有限公司的問詢函》。

2022年8月18日，你公司披露第五屆董事會第三次會議決議公告，審議通過《關(guān)于陜西同力重工股份有限公司及全資子公司和浙商銀行開展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的議案》，公司及全資子公司(陜西同力重工新能源智能科技有限公司)根據(jù)實(shí)際經(jīng)營發(fā)展需要，在不超過(含)3億元人民幣的額度內(nèi)開展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)期限為自股東大會審議通過之日起2年，額度可循環(huán)使用。

公司及全資子公司將存單、承兌匯票、信用證、理財產(chǎn)品、應(yīng)收賬款等金融資產(chǎn)存入?yún)f(xié)議銀行進(jìn)行集中管理，辦理金融資產(chǎn)入池、出池以及質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)。

公司及全資子公司為資產(chǎn)池的建立和使用可采用最高額質(zhì)押、一般質(zhì)押、存單質(zhì)押、票據(jù)質(zhì)押、保證金質(zhì)押等多種質(zhì)押擔(dān)保方式。

公司及全資子公司之間可以互相質(zhì)押擔(dān)保，也可為自身提供質(zhì)押擔(dān)保。此外，根據(jù)你公司披露的公告，最近一年已經(jīng)公司股東大會審議通過的尚在合同有效期內(nèi)的對外擔(dān)保額度與尚需提交股東大會審議的對外擔(dān)保額度合計36.50億元(含對合并報表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保)，占公司最近一期審計凈資產(chǎn)的比例為199.06%，占最近一期審計總資產(chǎn)的比例為71.30%。

截至2022年6月30日，你公司對外擔(dān)保余額10.73億元，占公司最近一期審計凈資產(chǎn)的比例為58.53%。

要求你公司：

(1)說明開展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的背景、目的及商業(yè)合理性，充分提示開展該業(yè)務(wù)可能存在的潛在風(fēng)險，以及你公司擬采取的應(yīng)對措施;

(2)結(jié)合入池資產(chǎn)說明資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)模式及流程，包括不限于質(zhì)押資產(chǎn)的類型與質(zhì)押率、保證金金額確定方式、質(zhì)押融資利率、額度上限的計算方式及質(zhì)押解除條件等;

(3)說明你公司是否存在與大股東、董監(jiān)高等其他方共享資產(chǎn)池額度等潛在的合同安排;說明保證金的支取要求，是否存在被挪用或占用的風(fēng)險等;

(4)說明你公司資產(chǎn)池業(yè)務(wù)涉及的質(zhì)押擔(dān)保的授權(quán)期限;

(5)說明截至回復(fù)日公司累計對外擔(dān)保余額及逾期情況(如有);被擔(dān)保方的名稱、與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系、資信狀況、償債能力及反擔(dān)保措施(如有)等;說明是否存在可能導(dǎo)致公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的風(fēng)險。

關(guān)鍵詞 一般質(zhì)押 保證金質(zhì)押 同力股份 上交所問詢函 資產(chǎn)池業(yè)務(wù) 票據(jù)質(zhì)押